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信息公示

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實施機關(guān):中國證監(jiān)會重慶證監(jiān)局

類別：
監(jiān)管措施

時間：
2022-10-25

文號：
[2022]35號

情況簡介：
公司未嚴格落實關(guān)聯(lián)交易審批和信息披露制度，總經(jīng)理缺位且違規(guī)授權(quán)曲某國實際履行相關(guān)職責，重慶證監(jiān)局作出責令改正措施的決定。

類別：
監(jiān)管措施

時間：
2022-08-02

文號：
[2022]26號

情況簡介：
公司CTP次席交易系統(tǒng)發(fā)生委托報單異常，未按規(guī)定及時向重慶證監(jiān)局報告，重慶證監(jiān)局出具警示函。

類別：
監(jiān)管措施

時間：
2021-11-19

文號：
[2021]43號

情況簡介：
子公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，關(guān)聯(lián)交易管理存在管理不足，重慶證監(jiān)局要求子公司整改。

類別：
監(jiān)管措施

時間：
2018-09-19

文號：
[2018]26號

情況簡介：
公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，投資者人數(shù)、信息披露等存在管理不足，重慶證監(jiān)局要求子公司整改。

類別：
監(jiān)管措施

時間：
2018-10-18

文號：
[2018]30號

情況簡介：
子公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，合同管理等存在管理不足，公司未能有效管控，重慶證監(jiān)局要求公司整改，子公司暫停新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)6個月。

類別：
監(jiān)管措施

時間：
2017-12-12

文號：
[2017]27號

情況簡介：
公司投資咨詢業(yè)務(wù)開展過程中存在管理不足，時任首席風險官負有責任，重慶證監(jiān)局要求公司整改。

類別：
監(jiān)管措施

時間：
2017-11-23

文號：
[2017]18號

情況簡介：
公司在開展投資咨詢業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制、材料報送等方面存在管理不足，重慶證監(jiān)局要求公司整改。
實施機關(guān):中國期貨業(yè)協(xié)會

類別：
紀律懲戒

時間：
2019-04-23

文號：
中期協(xié)字[2019]44號

情況簡介：
子公司在開展風險管理業(yè)務(wù)過程中，合作套保業(yè)務(wù)賬戶管理、業(yè)務(wù)隔離等存在管理不足，中期協(xié)要求子公司整改。

類別：
紀律懲戒

時間：
2019-04-23

文號：
中期協(xié)字[2019]45號

情況簡介：
子公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，投資者人數(shù)、交易執(zhí)行等存在管理不足，中期協(xié)要求子公司整改。

類別：
紀律懲戒

時間：
2017-11-24

文號：
中期協(xié)字[2017]96號

情況簡介：
子公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，部分人員從業(yè)資質(zhì)、部分產(chǎn)品風險分級等存在管理不足，中期協(xié)要求子公司整改。